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融資融券客戶的基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)為:
個(gè)人客戶
1.具備完全民事行為能力的客戶;
2.客戶具有合法的融資融券交易主體資格,不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止或限制從事融資融券交易的情形;
3.從事證券交易時(shí)間不少于半年、近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)不低于50萬(wàn)元(監(jiān)管另有要求的除外),且開(kāi)戶手續(xù)規(guī)范齊備;
4.普通賬戶必須是規(guī)范賬戶,普通資金賬戶和普通證券賬戶都為實(shí)名賬戶,交易結(jié)算資金已納入三方存管;
5.具備一定的證券投資經(jīng)驗(yàn)和相當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,無(wú)重大違約記錄。
機(jī)構(gòu)客戶
1.客戶具有合法的融資融券交易主體資格,不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止或限制從事融資融券交易的情形;
2.普通賬戶必須是規(guī)范賬戶,普通資金賬戶和普通證券賬戶都為實(shí)名賬戶,交易結(jié)算資金已納入三方存管;
3.從事證券交易時(shí)間不少于半年、近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)不低于50萬(wàn)元(監(jiān)管另有要求的除外),且開(kāi)戶手續(xù)規(guī)范齊備;
4.法定代表人身份證明文件合法、有效;
5.法定代表人專項(xiàng)授權(quán)委托書合法、有效 (須加蓋申請(qǐng)單位公章和法定代表人簽章);
6.授權(quán)代表人有效身份證明文件合法、有效;
7.具備一定的證券投資經(jīng)驗(yàn)和相當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,無(wú)重大違約記錄。
機(jī)構(gòu)投資者中,如果是中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者,可不受從事證券交易時(shí)間、證券類資產(chǎn)的條件限制(監(jiān)管另有要求的除外)。
專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者包括:經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu),包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司和保險(xiǎn)公司等;上述金融機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品;經(jīng)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)登記備案的私募基金管理機(jī)構(gòu)及其管理的私募基金產(chǎn)品;證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資者。
專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者參與融資融券業(yè)務(wù)除上述資料外還應(yīng)提交的資料如下;
1.專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者可以從事融資融券業(yè)務(wù)的證明文件;
2.私募基金管理機(jī)構(gòu)還應(yīng)提供向證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)登記備案的相關(guān)文件;
3.專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者管理的金融產(chǎn)品和私募基金管理的私募基金產(chǎn)品還應(yīng)提供參與融資融券業(yè)務(wù)的金融產(chǎn)品或私募產(chǎn)品的法律文件,包括產(chǎn)品的合同,備案文件和產(chǎn)品說(shuō)明書,其中合同和產(chǎn)品說(shuō)明書中應(yīng)包括產(chǎn)品可以投資于融資融券業(yè)務(wù)的授權(quán)。
本公司不受理有下列情形之一的客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng):
1.法律法規(guī)禁止參與融資融券業(yè)務(wù)的個(gè)人和法人;
2.拒絕提供開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)所需相關(guān)資料、或提交虛假資料的個(gè)人和法人;
3.本公司股東及相關(guān)關(guān)聯(lián)人,不包括僅持上市公司5%以下流通股份的股東;
4.公司認(rèn)定其證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足以開(kāi)展融資融券交易的客戶、或具有重大違約記錄的客戶;
5.未按照公司規(guī)定參加投資者教育活動(dòng)的客戶;
6.公司認(rèn)定其他不適宜為其提供融資融券業(yè)務(wù)的客戶。