華源證券股份有限公司廉潔從業(yè)告知書

尊敬的客戶及相關方：

您好！感謝您選擇了華源證券股份有限公司。華源證券股份有限公司是武漢金融控股（集團）有限公司旗下的核心企業(yè)、系武漢市唯一市屬國有控股的綜合性證券公司。公司行政總部坐落于湖北武漢，以服務實體經濟為導向，以滿足客戶需求為中心，以金融科技驅動財富管理轉型作為戰(zhàn)略突破口，踐行“專注主業(yè)、立足本地、回歸本源”的企業(yè)使命，繪制“廣受認可、具有競爭力、品牌影響力的數(shù)字化金融科技證券公司”的戰(zhàn)略愿景，致力于為客戶提供專業(yè)化的綜合金融解決方案。

為貫徹落實黨風廉政建設、廉潔文化建設的工作要求，規(guī)范從業(yè)行為，根據(jù)《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《證券經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》等相關規(guī)定，請您閱知以下內容：

一、我司及工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益：

（一）提供禮金、禮品、房產、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利；

（二）提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益；

（三）安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產品等交易；

（四）直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關交易活動；

（五）其他輸送不正當利益的情形。

我司及工作人員按照公司依法制定的內部規(guī)定及限定標準，依法合理營銷的，不適用前款規(guī)定。

二、我司工作人員不得以下列方式謀取不正當利益：

（一）直接或者間接以第一條所列形式收受、索取他人的財物或者利益；

（二）直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；

（三）以誘導客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產進行不必要交易等方式謀取利益；

（四）違規(guī)從事營利性經營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動；

（五）違規(guī)利用職權為近親屬或者其他利益關系人從事營利性經營活動提供便利條件；

（六）其他謀取不正當利益的情形。

三、公司及工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作：

（一）以不正當方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定；

（二）以不正當方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排；

（三）以不正當方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內部信息；

（四）協(xié)助利益關系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調查職權；

（五）其他干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作的情形。

四、公司及工作人員在開展投資銀行類業(yè)務過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當利益：

（一）以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬上市公司股權；

（二）以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬并購重組上市公司股權或者標的資產股權；

（三）以非公允價格為利益關系人配售債券或者約定回購債券；

（四）泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格；

（五）直接或者間接通過聘請第三方機構或者個人的方式輸送利益；

（六）在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當利益；

（七）以與監(jiān)管人員或者其他相關人員熟悉，或者以承諾價格、利率、獲得批復及獲得批復時間等為手段招攬項目、商定服務費；

（八）違規(guī)收受發(fā)行人或者其利益關系人不正當利益，幫助發(fā)行人欺詐上市或者發(fā)行證券；

（九）以不正當方式教唆、指使、協(xié)助他人干預影響審核，在項目申報、審核、注冊過程中通過利益輸送、行賄等方式“圍獵”審核、監(jiān)管人員，利用證監(jiān)會系統(tǒng)在職人員或者離職人員及其近親屬等關系或者身份謀取不正當利益；

（十）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。

公司及工作人員在開展投資銀行類業(yè)務過程中，應當向發(fā)行人做好廉潔風險提示，明確發(fā)行人不得采用本條第九項所述方式干預影響審核，“圍獵”審核、監(jiān)管人員。

五、我司及工作人員在融資融券、股票質押式回購交易等融資類業(yè)務開展過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當利益：

（一）違規(guī)為客戶提升授信額度，或者在融資資金、融券券源有限的情況下，違反公司相關制度私自決定錢券分配；

（二）向特定客戶以明顯低于公司資金成本或者同期市場資金價格的利率提供融資，或者違反公司規(guī)定設置較寬松的違約處置條件；

（三）為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利；

（四）違規(guī)向客戶提供資金、證券或者其他便利；

（五）調查評估擔保物的真實性及其價值時弄虛作假；

（六）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。

六、我司及工作人員在開展自營業(yè)務、資產管理業(yè)務、另類投資業(yè)務或者提供有關服務的過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當利益：

（一）利用他人提供或者主動獲取的內幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關交易活動；

（二）侵占或者挪用受托資產；

（三）不公平對待不同投資組合、同一受托產品的不同投資者，在不同賬戶之間輸送利益；

（四）以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易；

（五）編造、傳播虛假、不實信息，或者利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股持券優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價格、交易量；

（六）以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易；

（七）讓渡資產管理賬戶實際投資決策權限；

（八）代表投資組合對外行使投票表決權的過程中，不按照客觀獨立的專業(yè)判斷投票；

（九）串通相關方進行明顯偏離公允價值的估值核算；

（十）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。

七、我司及工作人員在證券經紀業(yè)務及其他銷售產品或者提供服務過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當利益：

（一）協(xié)助客戶通過提供虛假個人信息、偽造資料、代持等方式，向不滿足適當性要求及合格投資者要求的客戶銷售產品或者提供服務；

（二）直接或者變相向客戶返還傭金、贈送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務性質的服務，違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待；

（三）安排向特定客戶銷售顯著偏離公允價格的理財產品等交易；

（四）違規(guī)向其他個人或者機構泄露客戶資料、賬戶信息、交易情況等；

（五）委托不具備資質的人員或者機構招攬客戶，并輸送不正當利益；

（六）以所在機構名義或者以所在機構員工身份，銷售未經公司核準銷售的金融產品；

（七）誤導、誘導客戶進行不必要的交易；

（八）私下接受客戶委托從事證券投資；

（九）向客戶違規(guī)承諾投資收益或者承擔投資損失；

（十）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。

八、我司及工作人員在證券投資咨詢業(yè)務中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當利益：

（一）收受任何可能對其獨立客觀執(zhí)業(yè)構成影響的財物或者其他好處；

（二）違反獨立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布或者允諾發(fā)布有利于發(fā)行人、上市公司以及其他利益關系人的研究觀點；

（三）將證券研究報告內容或者觀點優(yōu)先提供給公司相關銷售服務人員、客戶及其他無關人員；

（四）以不正當手段為本人或者團隊謀取有利評選結果、傭金分配收入或者績效考核結果；

（五）以個人名義或者冒用他人名義私自接受客戶委托，提供證券投資顧問服務并收取費用；

（六）為非法活動提供便利；

（七）向他人泄露客戶的投資決策計劃信息；

（八）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。

九、公司及工作人員在招標采購過程中不得存在以下行為：

（一）利用職務便利為本人或特定關系人謀取利益；

（二）在合作過程中索取、收受任何形式的回扣、手續(xù)費、酬金、禮金、感謝費、各種有價證券等；

（三）接受、提供可能影響公正履職的宴請、旅游、健身或其他高消費娛樂活動安排；

（四）利用貴方的商業(yè)秘密、知識產權、業(yè)務渠道為本人或者他人從事牟利活動；

（五）未按照雙方簽訂的合同、投標文書（如有）、授權文件（如有）等要求合法合規(guī)地履行義務；

（六）與本公司客戶及業(yè)務合作相關的第三方服務機構發(fā)生非正常資金往來。

十、其他違反國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章及我司有關廉潔從業(yè)要求的行為。

公司接受社會監(jiān)督，如您發(fā)現(xiàn)我司下屬單位及工作人員存在上述違法違規(guī)行為，為保障您的合法權益，請務必保存相關證據(jù)信息，可通過以下方式向我司投訴舉報：

通訊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)青年路278號中海中心32F-34F；聯(lián)系電話：027-51663203；電子郵箱：huayuanlianjie@huayuanstock.com

再次感謝您對華源證券的信賴與支持，期待與您共同成長。

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